美国金融业监管局要求经纪商披露其加密货币活动

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美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)已发出通知,鼓励美国所有向公众出售证券的公司披露“所有与数字资产如加密货币和其他虚拟货币及代币相关的活动”。
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鼓励公司披露加密货币活动

Finra-logo-300x196美国金融业监管局(FINRA)上周就数字资产发布了一条监管通告。

FINRA是国会授权的非营利组织,不隶属于美国政府,但据其网站介绍,其职责是保护美国投资者,确保经纪商行业公平、诚信的运营。

该机构解释说:除了需要在美国证券交易委员会(SEC)注册,

所有在美国向公众销售证券的公司和经纪商还必须向FINRA注册并获得许可,极个别情况例外。

个人注册代表也必须在FINRA注册。据其网站介绍,FINRA在4月有629,112名注册代表和3,712家会员公司。

在这份长达4页的通告中,该监管机构强调,它“正监控着数字资产市场的发展,并尝试确定FINRA成员参与数字资产的程度,”同时,还表示:

FINRA发出这一通知是为了鼓励所有公司,如发现有从事或打算从事任何与加密货币、其他虚拟货币及代币等数字资产相关活动的人或附属公司,请立即报告FINRA。

此外,在明年7月31日之前,该机构“鼓励每家公司让其监管协调员知悉公司的变化或其有关人员或附属公司决定参与之前并未披露的数字资产相关活动。

监控加密货币领域的发展

在FINRA今年初发布的《年度监管审查优先级公开信》(Annual Regulatory and Examination Priorities Letter)中,首席执行官罗伯特•库克(Robert Cook)指出,加密货币和ICO“在过去一年受到了媒体、公众和监管机构的高度关注。”该文件重点提出了该机构在监管过程中的重要问题。

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库克表示:

FINRA将密切监控这一领域的发展,包括公司和注册代表在促成这些资产和ICO交易中扮演的角色。 如果这些资产是证券,或者ICO涉及提供和销售证券,FINRA可能会审查这些机制……确认公司是否已采取措施,确保符合有关的联邦证券法和FINRA规则。

此前,该机构曾发出通告,提醒投资者警惕“炒卖诈骗”。并建议他们“谨慎购买那些没有商业基础和透明化财务报告,却声称会有高额回报,与加密货币相关的公司股票。”

发文时比特现金的价格:¥4720.17

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图片由Shutterstock和FINRA提供。


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原文链接:https://news.bitcoin.com/us-financial-authority-brokerage-firms-crypto-activities/
作者:Kevin Helms
翻译:Bitcoin.com

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